关于进一步做好上市公司股票终止上市及退市整理期交易风险提示工作的通知

日期: 
2014-03-31

各营业部:
日前,中国长江航运集团南京油运股份有限公司(以下简称“*ST长油”,股票代码600087)披露了2013年年度报告,报告显示公司2013年度继续亏损。根据《上海证券交易所股票上市规则》等规定,上海证券交易所(以下简称“上交所”)将作出是否终止*ST长油股票上市的决定。如果上交所作出终止上市的决定,*ST长油股票将进入退市整理期交易。
为确保退市工作平稳顺利进行,要求各营业部高度重视,安排专人,提前做好与退市整理期相关的交易风险提示的准备工作,根据上交所相关规定,现就有关事项通知如下:
一、进入退市整理期的上市公司股票(以下简称“退市整理股票”)将在风险警示板进行交易。公司统一实施首次委托买入退市整理股票的客户,以书面或电子形式签署《退市整理股票风险揭示书》。客户未签署《风险揭示书》的,营业部不得接受其买入委托。
客户每次提交买入退市整理股票的委托时,公司在网上交易系统客户报盘委托界面中提示风险,风险提示须经客户确认后,方可接受其买入委托。
二、退市整理期交易期限为30个工作日,退市整理期内全天停牌的,停牌期间不计入退市整理期,因此最后交易日具有一定的不确定性。各营业部应当向客户提示该项风险,督促客户充分关注退市整理股票的最后交易日及可能发生的变化。
三、退市整理股票将在退市整理期届满的次日被上交所摘牌,此后将转入全国性的场外交易市场或其他符合条件的区域性场外交易市场进行股份转让。各营业部应向客户充分说明该制度安排,引导其理性投资,并及时关注退市整理股票在退市整理期中的交易情况,出现异常交易情形的,应当予以提醒,及时采取措施予以制止,并向总部客服中心报告,联系人:侯平电话:0411-39658325;刘洋电话:0411-39658345。
四、各营业部须指定专人关注并及时向客户转发退市整理股票的相关公告,通过营业场所、投资者教育园地、股市沙龙、讲座、短信、电话、邮件等多种渠道、形式,向客户进行风险揭示。
各营业部要在每个交易日的开市前,向客户提示退市整理股票的剩余交易日,并及时向客户提示买入、卖出金额最大的5家会员证券营业部情况等信息。
五、各营业部未按要求开展退市整理股票终止上市相关风险提示工作的,经纪业务总部将视情况采取自律管理措施或给予纪律处分。
六、各营业部要将此项工作纳入投资者教育范畴,应详细留痕、记录,至少保留20年。 
特此通知。
 
    附件:上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法
 
 
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                          总部客服中心
                                                                                                                                                                                                                                                          2014年3月31日